HSBC a Scotiabank dostaly v USA pokuty za porušování předpisů o vedení záznamů
Americké regulační orgány uložily jednotkám Bank of Nova Scotia a HSBC Holdings občanskoprávní pokuty za rozsáhlé porušování záznamů prostřednictvím používání osobních aplikací pro pracovní komunikaci.
Společnosti HSBC Securities Inc a Scotia Capital, které jsou registrovanými makléři, souhlasily s tím, že zaplatí 15 milionů USD, resp. 7,5 milionu USD za urovnání obvinění ze strany americké Komise pro cenné papíry, uvedl regulátor v prohlášení. Scotiabank a Scotia Capital, kteří jsou registrovanými obchodníky u americké Komise pro obchodování s komoditními futures, podle samostatného prohlášení rovněž souhlasili s tím, že zaplatí 15 milionů USD CFTC za podobná obvinění.
Právníci společností, které se k pochybení přiznaly, na žádosti o komentář bezprostředně nereagovali.
Komise pro cenné papíry a burzy uvedla, že u obou společností odhalila „rozšířené a dlouhodobé využívání mimokanálové komunikace“. HSBC i Scotia přiznaly, že jejich zaměstnanci používali k diskusím o práci osobní zařízení a platformy pro zasílání zpráv, jako je WhatsApp, uvedl regulátor. Regulační orgány se na takové používání osobních zařízení registrovanými obchodníky zaměřují přinejmenším od roku 2021, kdy SEC zahájila kvůli tomuto problému kontrolu velkých bank na Wall Street. Více než tucet bank se v září 2022 dohodlo, že za taková porušení zaplatí celkem 1,8 miliardy dolarů.
