Společnost LPL Financial urovnává obvinění SEC z praní špinavých peněz za 18 milionů dolarů
Komise pro cenné papíry a burzy (SEC) obvinila společnost LPL Financial, makléře a investičního poradce, z nedostatků v programu proti praní špinavých peněz (AML). Společnost LPL souhlasila s tím, že zaplatí občanskoprávní pokutu ve výši 18 milionů dolarů za účelem urovnání obvinění a provede zlepšení svých postupů a zásad v oblasti boje proti praní špinavých peněz. Komise SEC zjistila, že v období od května 2019 do prosince 2023 měla společnost LPL trvalé problémy se svým programem identifikace zákazníků, přičemž nedokázala neprodleně uzavřít účty, pokud nebyla ověřena totožnost zákazníka. Společnost LPL také neuzavírala nebo neomezovala vysoce rizikové účty, včetně účtů souvisejících s konopím a zahraničních účtů, které byly podle jejích zásad AML zakázány. Komise SEC zdůraznila, že je důležité, aby makléři ověřovali totožnost zákazníků a prováděli hloubkovou kontrolu s cílem zabránit praní špinavých peněz. Bylo zjištěno, že společnost LPL vědomě porušila zákon o burze cenných papírů, a souhlasila s důtkou, příkazem k zastavení činnosti a pokutou ve výši 18 milionů USD. Společnost LPL bude rovněž spolupracovat s poradcem pro dodržování předpisů s cílem zlepšit zásady a postupy pro boj proti praní špinavých peněz podle pokynů SEC. Vyšetřování vedli Ada Fernandez Johnson a John Ponyicsanyi a dohlížel na něj Pei Y. Chung a Stacy Bogertová.
