Merrill Lynch a Harvest Volatility Management zaplatí 9,3 milionu dolarů SEC
Společnosti Merrill Lynch a Harvest Volatility Management se dohodly, že zaplatí celkem 9,3 milionu dolarů za urovnání obvinění vznesených americkou Komisí pro cenné papíry (SEC) v souvislosti s investičními limity a poplatky. Komise SEC zjistila, že obě firmy od března 2016 překračovaly investiční limity klientů. V důsledku toho klienti čelili vyšším poplatkům, zvýšené tržní expozici a utrpěli investiční ztráty. Investiční poradci prodávali klientům složitou strategii obchodování s opcemi, ale nedodržovali základní pokyny klientů. Společnost Harvest souhlasila se zaplacením pokuty ve výši 2 milionů dolarů a 3,5 milionu dolarů za odpuštění a úroky. Společnost Merrill souhlasila se zaplacením pokuty ve výši 1 milionu USD a 2,8 milionu USD za odpuštění a úroky. Společnost Harvest byla hlavním investičním poradcem a správcem portfolia pro investiční strategii zahrnující obchodování s opcemi na index volatility. Komise SEC uvedla, že společnost Harvest umožnila, aby některé účty klientů překročily úrovně expozice stanovené investory. Společnost Merrill na druhé straně představila klienty společnosti Harvest výměnou za podíl na poplatcích za správu a motivačních poplatcích společnosti Harvest. Společnost Merrill přiznala, že si byla vědoma toho, že expozice investorů překračuje předem stanovené úrovně, a doporučila stávajícím klientům, aby své pozice zrušili.
