Vanguard urovnal spor ohledně nadhodnocených daní z podílových fondů
Skupina Vanguard urovnala spor, v němž byla obviněna z toho, že investorům do svých oblíbených fondů s pevným datem splatnosti účtovala nadhodnocené daně, poté co federální soudce zamítl dřívější dohodu.
Ve čtvrtek podali Vanguard a investoři u federálního soudu ve Filadelfii prohlášení, že se po soukromém mediačním řízení dohodli na zásadním urovnání všech sporů.
Do 22. září plánují požádat o předběžné schválení dohody amerického okresního soudce Johna Murphyho, který 19. května zamítl dohodu ve výši 40 milionů dolarů.
Podmínky dohody nebyly zveřejněny. Společnost Vanguard uvedla, že je s urovnáním spokojena. Právní zástupci investorů na žádosti o komentář nereagovali.
Fondy s pevným datem splatnosti obsahují směs akcií, dluhopisů a hotovosti, které jsou navrženy tak, aby se s věkem investorů stávaly méně rizikovými a byly daňově efektivní.
Žaloba vycházela z rozhodnutí společnosti Vanguard z prosince 2020 snížit minimální investici do levnějších fondů určených pro institucionální klienty ze 100 milionů dolarů na 5 milionů dolarů.
Mnoho investorů přešlo z dražších retailových fondů do těchto fondů. To donutilo retailové fondy prodat aktiva, aby mohly vyplatit investory, a přenést zdanitelné kapitálové zisky na investory, jako jsou žalobci, kteří zůstali.
Murphy uvedl, že dohoda o vyrovnání ve výši 40 milionů dolarů investorům nijak nepomohla, protože společnost Vanguard mohla tuto částku kompenzovat z lednové dohody o vyrovnání ve výši 106,4 milionu dolarů s americkou Komisí pro cenné papíry a burzy (SEC).
Soudce také uvedl, že investoři by byli na tom hůře, kdyby bylo více než 13 milionů dolarů použito na právní náklady.
